证监会对国信证券采取责令改正措施

　　上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）近期，证监证券责令证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的国信改正监管措施。

　　其中，采取措施证监会对国信证券股份有限公司采取责令改正措施。证监证券责令证监会表示，国信改正发现国信证券股份有限公司存在投资银行类业务薪酬考核不合理，采取措施未严格落实收入递延支付要求、证监证券责令部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，国信改正内部问责机制不健全，采取措施个别项目内控跟踪落实不到位，证监证券责令部分内核员工独立性不足，国信改正部分岗位人员出现廉洁从业风险，采取措施廉洁从业检查流于形式等问题，证监证券责令违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条、国信改正《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、采取措施《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第七条、第二十九条、第三十条、第三十一条的规定。

　　谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，证监会决定对上述人士采取出具警示函的行政监督管理措施。

责任编辑：吴剑